SEC назвала приоритеты проверок на 2027 финансовый год

23 октября Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) опубликовала приоритеты своего подразделения по проверкам на 2027 финансовый год. В числе основных направлений - исполнение инвестиционными консультантами обязанностей перед клиентами, конфликты интересов, инвестиционные рекомендации и комплаенс-программы. Отдельное внимание предусмотрено для защиты розничных инвесторов при работе со сложными, высокорисковыми и неликвидными продуктами.

В перечень также вошли частные фонды, частное кредитование и сложные инвестиционные стратегии. При проверках брокеров-дилеров SEC сосредоточится на финансовой ответственности, торговых практиках, надзоре и соблюдении требований противодействия отмыванию доходов.

Среди сквозных направлений - операционная устойчивость, кибербезопасность и защита информации клиентов. Подразделение будет оценивать риски передовых технологий, а также изменений рыночной инфраструктуры, включая реформу клиринга казначейских ценных бумаг США и токенизацию.

Программа охватывает более 34 тысяч зарегистрированных участников, включая инвестиционных консультантов, инвестиционные компании, брокеров-дилеров, саморегулируемые организации и клиринговые организации.

Комиссия подчеркнула, что перечень не исчерпывающий: акценты проверок могут меняться в течение года с учетом рыночных событий и новых рисков.

#МироваяПрактика | expertise.su